Trong giao dịch crypto, việc sử dụng thông tin bí mật nội bộ là hành vi phạm pháp, gọi là insider trading. Bài viết này sẽ cung cấp cho bạn những kiến thức chuyên sâu về Crypto insider. Giúp bạn tự tin hơn khi bước vào thị trường crypto và tận dụng tối đa cơ hội đầu tư. Hãy cùng Trading Crypto tìm hiểu ngay.
Crypto insider là gì?
Crypto insider là thuật ngữ dùng để chỉ những cá nhân hoặc nhóm người có thông tin nội bộ về thị trường tiền điện tử. Họ thường là những người hoạt động lâu năm trong lĩnh vực này. Và những người có vai trò quan trọng trong các dự án tiền điện tử.
Các crypto insider thường nắm bắt được những thông tin chưa được công khai rộng rãi, các xu hướng mới nhất. Và có khả năng dự đoán các biến động thị trường dựa trên kinh nghiệm và sự hiểu biết của mình. Họ có thể chia sẻ những chiến lược, mẹo giao dịch, và phân tích sâu sắc. Giúp các nhà đầu tư khác đưa ra quyết định thông minh hơn. Việc theo dõi và học hỏi từ các crypto insider có thể mang lại lợi thế lớn trong việc tham gia và đầu tư.
Ví dụ: Vào tháng 9 năm 2017, Brett Kennedy, cựu nhân viên phân tích tài chính của Amazon, bị buộc tội giao dịch crypto insider. Nhà chức trách cho biết Kennedy đã tiết lộ thông tin về thu nhập quý đầu năm 2015 của Amazon cho Maziar Rezakhani trước khi báo cáo được công bố. Để đổi lấy thông tin này, Rezakhani đã trả cho Kennedy 10.000 USD. Đây là hành vi được cho là giao dịch nội gián.
Cách ngăn chặn giao dịch nội gián tiền điện tử
Những nhà đầu tư trong thị trường Crypto sử dụng phương pháp tự động để giám sát rủi ro. Giúp phát hiện sớm các giao dịch nội gián trước khi có bất kỳ yêu cầu, trát đòi hầu tòa hoặc hình phạt nào xảy ra.
Với hệ thống Solidus HALO, các tổ chức có thể nhận diện các giao dịch đáng ngờ. Các giao dịch này sẽ được tự động gán điểm rủi ro và tổng hợp theo địa chỉ cryptocurrency wallet. Hoặc tên tổ chức thành một trường hợp duy nhất. Sau đó, nhóm điều tra hoặc tuân thủ của bạn có thể kiểm tra chi tiết từng giao dịch.
Xem thêm: Cách đầu tư an toàn, rủi ro thấp với Launchpad là gì?
Xử lý giao dịch nội gián crypto như thế nào?
Các crypto insider là vi phạm pháp luật trong một số trường hợp. Dưới đây là những phương pháp xử lý loại giao dịch này.
Bộ Tư pháp về crypto insider DOJ
Vào tháng 10 năm 2021, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) đã công bố thành lập Nhóm Thực thi Tiền điện tử Quốc gia. Thực hiện truy cứu các cá nhân tham gia vào giao dịch nội bộ trong thị trường crypto.
Đến tháng 6 năm 2022, DOJ đã buộc tội một cựu nhân viên của OpenSea vì giao dịch nội bộ NFT. Người này đã mua NFT với thông tin biết trước rằng chúng sẽ xuất hiện trên trang chủ của thị trường. Tháng 7 cùng năm, DOJ tiếp tục buộc tội một cựu nhân viên của Coinbase, anh trai của anh ta vì giao dịch crypto insider. Họ đã mua nhiều loại tiền điện tử trước khi chúng được niêm yết trên sàn giao dịch tiền điện tử. Coinbase đã có chính sách ngăn chặn giao dịch nội gián.
Ủy ban Giao dịch SEC
Nhóm Thực thi Crypto của SEC đã phối hợp với DOJ để đưa ra cáo buộc giao dịch crypto insider đầu tiên. Trong đơn khiếu nại, cơ quan quản lý tuyên bố rằng 9 loại crypto được đề cập. Do đó, bị cáo đã vi phạm Mục 10(b) và Quy tắc 10b-5 của Đạo luật Giao dịch. Giám đốc Thực thi Gurbir S. Grewal đã nhấn mạnh: “Chúng tôi sẽ tiếp tục đảm bảo một sân chơi bình đẳng cho các nhà đầu tư”.
Ủy ban giao dịch CFTC
Sau khi Đạo luật Dodd-Frank được thông qua năm 2011 củng cố quyền quản lý của CFTC. Cơ quan này đã ban hành Quy tắc 180.1, tương tự Quy tắc 10b-5 của SEC. CFTC đã áp dụng quy tắc này và thành lập đội đặc nhiệm để thực thi quy định.
Dù CFTC chưa công bố bất kỳ trường hợp giao dịch crypto insider nào. Họ có thể thẩm quyền nếu một dự luật xác định Bitcoin và Ethereum là “hàng hóa kỹ thuật số” được thông qua. Theo Quy tắc 1.51 của CFTC, các SRO tập trung vào hàng hóa phải giám sát hoạt động thị trường và giao dịch tại các thị trường của họ. Những kỳ vọng giám sát này có thể mở rộng sang giám sát giao dịch crypto insider.
Lưu ý trong Crypto inside trading
Insider trading là bất hợp pháp vì nó mang lại lợi thế không công bằng cho nhà giao dịch. Dưới đây là một số lưu ý về crypto insider trading trong thị trường tiền điện tử:
Không kinh doanh sản phẩm của chính bạn để giao dịch crypto
Tránh kinh doanh sản phẩm cá nhân mà không có hỗ trợ pháp lý hoặc tư vấn kỹ lưỡng. Ví dụ, nhân viên, giám đốc hoặc bất kỳ ai liên quan nội bộ công ty, nên tránh giao dịch bằng tiền của mình trên thị trường phụ không có sự tư vấn pháp lý. Điều này có thể gây ra vi phạm giao dịch crypto insider.
Không giao dịch crypto insider dựa trên những lời khuyên nội bộ
Tránh giao dịch dựa trên thông tin nội bộ không công khai. Mặc dù không phạm pháp, nhưng rủi ro rò rỉ thông tin là cao. Nếu bạn nghe về hành động sắp xảy ra của một loại tiền ảo từ bên trong một công ty. Hãy tự hỏi liệu họ có nghĩa vụ giữ bí mật không. Nếu có, tại sao họ tiết lộ cho bạn? Có thể thông tin đó liên quan đến nghĩa vụ bảo mật. Do đó việc giao dịch dựa trên đó có thể bị theo dõi chặt chẽ.
Việc ẩn danh sẽ không bảo vệ bạn trên thị trường crypto
Đúng là việc sử dụng tiền điện tử để mua bán có thể tạo ra một lớp màng che giấu danh tính. Tuy nhiên, các cơ quan quản lý có nhiều cách thức để bóc trần những kẻ ẩn danh.
Hãy nhớ rằng, ẩn danh không đồng nghĩa với miễn trừ trách nhiệm. Việc cố tình lợi dụng tính ẩn danh để vi phạm pháp luật sẽ dẫn đến những hậu quả nghiêm trọng, thậm chí là hình phạt hình sự. Hơn nữa, bản chất của blockchain – với khả năng lưu trữ hồ sơ công khai và bất biến. Càng khiến cho việc trốn tránh trở nên khó khăn hơn.
Xem thêm: Đăng ký tài khoản MEXC – Sàn giao dịch Crypto uy tín
Không tiết lộ những chuyển động crypto sắp xảy ra
Trong thị trường Crypto, tránh chia sẻ thông tin về dự đoán hay kế hoạch của đồng coin bạn quan tâm. Tránh xa các cá nhân đề cập đến việc khuyến nghị cho bạn bè về các sự kiện như fork, chuyển tiền. Hoặc bán tháo có thể dẫn đến hậu quả pháp lý không mong muốn. Hãy nhớ rằng crypto insider trading là vi phạm pháp luật, và bạn không nên thực hiện nó.
Kết luận
Bài viết đã giúp bạn hiểu rõ về các nguy cơ và cách thức hoạt động crypto insider. Hy vọng rằng, bạn đã có thể áp dụng chúng trong chiến lược giao dịch của mình. Hãy tiếp tục nghiên cứu, cập nhật và thích nghi với sự biến động không ngừng của thị trường tại Trading Crypto.
Câu hỏi thường gặp
Tại sao insider trading lại phạm pháp?
Crypto insider trading gây hại cho thị trường vì nó làm giảm niềm tin của nhà đầu tư và thao túng giá cả. Khi những người nội bộ sử dụng thông tin nội bộ để trục lợi. Các nhà đầu tư khác có nguy cơ bị lừa đảo hoặc mất tiền.
Các cơ quan nào chịu trách nhiệm điều tra insider trading?
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) có thẩm quyền điều tra crypto insider trading trong thị trường crypto.
Insider trading có khác gì thao túng thị trường?
Insider trading là một nhánh của thao túng thị trường. Thao túng thị trường là hành vi gian lận ảnh hưởng đến giá cả. Crypto insider trading sử dụng thông tin nội bộ để thao túng thị trường. Có thể sử dụng các phương pháp khác như lan truyền thông tin sai lệch hoặc tạo ra các giao dịch giả.
